10月28日，在由上海有色网信息科技股份有限公司（SMM），上海有色网金属交易中心有限公司，山东爱思信息科技有限公司主办，荥经县人民政府、山东鑫泽铜业有限公司协办的CCAE 2026 SMM(第十五届)铜业年会——金属矿冶智造与应用发展论坛上，中国五矿化工进出口商会研究员王宁围绕“矿产供应链尽责管理标准与实施：从源头风险识别到全链条管理”这一主题展开了论述。
01 全球铜供应链ESG规则新趋势
铜在全球能源转型中发挥着重要的作用
随着全球能源转型不断推进，未来对于铜的需求预计还将持续增长。
长期需求驱动：电网/ 新能源/ 电动交通/ 数字基础设施。铜是电气化与工业系统的重要基础材料。
此外，其还援引IEA 2026的测算数据，介绍了按现有及已宣布项目管线推算的2035年25%潜在供给缺口，以及2025年中国占全球铜冶炼产能50%的产能格局。
铜产业发展情况
全球铜资源高度集中于少数国家，前五国合计占储量一半以上；产量则呈现“智利稳居首位、刚果（金）快速增长”的格局，非洲地区成为近十年全球铜矿供应增量的主要来源。
铜企业出海面临多层规则叠加：从属地合规到供应链尽责管理
供应链尽责管理要求的三重驱动
《电池法规》：新能源汽车动力电池强制尽调，对锂、钴、镍、石墨等矿产开展供应链尽责管理。
《企业可持续发展尽职调查指令》：面向欧盟内企业/在欧盟市场有重大营收的非欧盟企业，覆盖全价值链的横向尽调法规。
其还结合市场要求（外部倒逼）、企业管理要求（内部能力建设）、可持续投资（外部拉动）等进行了阐述。
产业供应链结构及各环节主要风险
以整车制造为例，供应链已从一级供应商管理延伸至多层级、风险导向的尽责管理。
按链条位置，可分为上游资源与材料、中游零部件与系统、下游市场与应用。就风险分布而言，ESG 风险并不集中于单一环节，而是沿全链条分布——上游资源的地域集中、中游加工的环节密集、下游回收的规范不足等，都会使风险在传递中被逐级放大。
海外铜资源投资的ESG 风险：贯穿全生命周期
全生命周期：风险从投前选址开始，贯穿建设、运营与闭矿；环境、社会与治理问题相互叠加。
其从环境与气候，社区、人权与劳工，治理、合规与供应链等角度进行了介绍。
02 负责任采矿管理与供应链尽责调查
负责任采矿管理是供应链尽责调查的关键一环
围绕重点产品与主要原材料，供应链尽责调查可以拆解为六个前后衔接的环节，形成一套完整流程：
一是确定重点产品与主要原材料，明确适用车型、零部件，以及锂、镍、钴、石墨、铝、钢、橡胶等重点材料；二是识别供应商及上游关键节点，梳理 Tier 1/2/3 供应商、关键材料供应商，以及冶炼厂、精炼厂等重点对象；三是收集来源、风险及审核信息，涵盖原产地、溯源、审计、碳数据及政策承诺等信息；四是开展供应商风险分级，结合地区、材料、供应商表现与审核结果，进行分级管理；五是要求整改并跟踪结果，通过 CAP 整改、能力建设与复审计关闭问题；六是将结果用于采购及供应商管理，嵌入准入、定点、绩效评估、订单分配与持续改进，使尽责结果反作用于商业决策。
在此基础上，管理重心进一步聚焦到高风险品类与上游节点：以钴、3TG 等关键矿产、可持续天然橡胶、低碳钢材为重点，沿“矿山—矿产冶炼及加工厂—零部件及材料制造”逐级追溯，收集来源、产地与矿区信息以及审核报告及证据，并分层开展矿产原料溯源与负责任采矿尽调、冲突矿产评估、一般矿产评估。
其中，负责任采矿管理是供应链尽责调查的关键一环。一方面，采矿位于链条最前端，环境与社会影响一旦发生便不可逆，下游整改与补偿很难真正修复；另一方面，矿产来源分散、交易层级多、可追溯性弱，若不在开采与冶炼环节建立证据链，后续的风险分级、审核与披露都将失去数据基础。因此，冲突矿产评估与一般矿产评估共同构成尽责调查的“第一道关口”，其结论直接决定供应商分级与采购决策是否有效。
OECD尽责管理六步法：国际通用的尽职调查框架
OECD《负责任商业行为尽职调查指南》提出六步框架；《受冲突影响和高风险区域矿产供应链尽责调查指南》沿用同一逻辑，并针对矿业不同环节特点差异化。
《中国矿产供应链尽责管理指南》覆盖上下游的多矿种综合性尽责管理标准
1.基本遵循：OECD《受冲突影响和高风险地区负责任矿产供应链尽责管理指南》、《负责任商业行为尽责管理指南》六步法；LME 《负责任采购要求》、其他国际规则和市场采信要求等。
2.适用矿种：钨、锡、钽、金、银、铜、铝、铅、锌、镍、钴、锂、钼、稀土、云母、石墨等。
3.适用范围：矿产开采、冶炼、加工、贸易等上中游企业，以及使用矿产生产制造的下游企业。
其还列举了《中国指南》实施成效。
六步法：风险导向尽责管理
风险覆盖范围
其从一类风险：冲突及严重侵犯人权风险；二类风险：其他环境与社会风险等角度进行了阐述。
此外，其还结合评估实施流程介绍了通过《中国指南》评估实施实现PDCA管理闭环。
最后，其从关于中国五矿化工进出口商会，五矿商会可持续标准体系，实施体系：工具、评估与持续改进，产业合作网络：推进标准对标与实践应用等对五矿商会可持续发展平台进行了介绍。
